- 组合型选择题证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。

- 1 【判断题】证券服务机构未勤勉责任,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可暂停或者撤销其证券业务的许可。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
- 4 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、监事
- D 、首席风险官
- 6 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
- 7 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
- 8 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
热门试题换一换
- 下述说法正确的是()。
- 在上网资金申购中,确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的,应在T+1日提供划款银行的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入账,同时缴纳一天申购资金应冻结利息。
- 对违反法律、行政法规或者公司章程的董事、高级管理人员,股份有限公司监事会可以提出罢免的建议,并按照有关规定,对董事、高级管理人员提起诉讼。
- 洗钱风险评估指标体系的基本要素包括()。I.客户特性II.地域III.业务IV.行业
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- 根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。
- 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28日Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会

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