- 判断题证券服务机构未勤勉责任,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可暂停或者撤销其证券业务的许可。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察市场准入及退出机制。

- 1 【组合型选择题】下列关于证券服务机构法律责任的叙述中,正确的有()。 Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 Ⅱ.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,能够证明自己没有过错的,也要承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的,仍然应当进行尽职调查,审慎核查其采用的专业意见的内容,但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,能证明自己没有过错的除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担()赔偿责任。
- A 、比例赔偿
- B 、连带
- C 、补充
- D 、首要
- 6 【组合型选择题】证券服务机构所制出、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等,管理部门可视情况()其证券服务业务的许可。 Ⅰ.暂停 Ⅱ.注销 Ⅲ.撤销 Ⅳ.吊销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- 下列各项中,不属于科创板上市标准的是( )。

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