- 选择题证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循了解你的客户的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

- 1 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【判断题】证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 4 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
- 6 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
- 8 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。I.基本信息II.财务状况III.投资经验IV.投资目标
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
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- 决定债券票面利率时无需考虑() 。
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