- 选择题证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、监事
- D 、首席风险官

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。

- 1 【组合型选择题】证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的(),并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。I.路径II.内容III.形式IV.频率
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【选择题】证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、监事
- D 、首席风险官
- 3 【组合型选择题】证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的(),并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。I.路径II.内容III.形式IV.频率
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、监事
- D 、首席风险官
- 5 【组合型选择题】证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的(),并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。Ⅰ.路径Ⅱ.内容Ⅲ.形式Ⅳ.频率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、监事
- D 、首席风险官
- 7 【组合型选择题】证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的(),并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。I.路径II.内容III.形式IV.频率
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【选择题】证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 9 【选择题】证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
- 10 【选择题】证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
热门试题换一换
- 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年,甲证券金融公司应提取的准备金为()。
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- 大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为()。Ⅰ.未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更
- 证券市场的自律规则不包括()。
- 中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
- 封闭式基金的存续期应在()以上。
- 期货公司从事资产管理业务的,应当依法()。
- 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
- 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。
- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
