- 组合型选择题大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为()。Ⅰ.未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为:
(1)未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额 ;
(2)通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品 ;
(3)违规为大集合产品聘请投资顾问 ;
(4)未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更;
(5)法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。
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