- 多选题下述说法正确的是（）。
- A 、证券交易所一般规定，会员的席位可以由会员单位转借给他人使用
- B 、在一定条件下，交易席位可以转让
- C 、证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
- D 、交易席位的受让方应当是交易所会员
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参考答案【正确答案：B,D】
席位不得退回；席位只能由会员自己使用，严禁会员将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下说法正确的有( )。
- A 、货银对付即款券两讫、钱货两清
- B 、货银对付的主要目的是为了规避交易参与人交收违约带来的风险
- C 、货银对付的主要目的是为了简化操作手续
- D 、证券交付时给付资金
- 2 【多选题】关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。
- A 、权证代表一定的权利，故也有交易的价值
- B 、权证具有债权的性质
- C 、权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
- D 、权证的交易方式与股票交易类似
- 3 【多选题】关于证券登记，下述说法正确的有（ ）。
- A 、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
- B 、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- C 、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
- D 、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
- 4 【多选题】下列说法中,正确的有()。
- A 、 债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
- B 、 债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
- C 、 债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券
- D 、 债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
- 5 【多选题】以下说法正确的有()。
- A 、公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
- B 、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东
- C 、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
- D 、股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
- 6 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
- A 、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
- B 、从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- C 、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
- D 、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
- 7 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
- B 、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
- C 、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
- D 、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
- 8 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、Delta=期货价格变化/期权标的证券价格变化
- B 、Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化
- C 、Delta=期权价格变化/期货标的证券价格变化
- D 、Delta=期货价格变化/期货标的证券价格变化
- 9 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
- B 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
- C 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
- D 、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
- 10 【选择题】下列说法，正确的是（）。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
热门试题换一换
- 证券公司公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足60%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。
- 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
- 下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。
- 美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有（）。Ⅰ.GDRⅡ.HDRⅢ.CDRⅣ.IDR
- 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
- 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- 《公司法》不适用的公司包括（）。I.无限责任制公司II.两合公司III.合伙企业IV.股份有限公司
- 除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券
- 以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有（）。 Ⅰ.坐享财富增长 Ⅱ.安心享受成长 Ⅲ.申购良机、欲购从速 Ⅳ.金牛基金、业绩保障
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
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