- 选择题证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。
- A 、证券承销业务
- B 、保荐业务
- C 、投资咨询业务
- D 、资产管理业务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的资产管理业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、到期日在1年以内的政府债券
- D 、权证
- 2 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
- A 、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B 、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C 、知情的权利
- D 、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- 3 【判断题】资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。
- A 、建立集合资产管理计划投资主办人员制度
- B 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- C 、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
- D 、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
- 5 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
- A 、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B 、没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上30万以下的罚款
- C 、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- D 、没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款
- 6 【判断题】资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律法规及《试行办法》的规定，与客户签订公司章程，根据公司章程约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。
- A 、使用客户资产进行不必要的证券交易
- B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
- C 、在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
- D 、投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
- 9 【选择题】证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 10 【组合型选择题】根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括（ ）。I.勤勉尽责II.充分了解客户III.资格审批IV.业务隔离
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达( )。
- 按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
- 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。
- 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（）。
- 证券投资咨询机构在（）的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- 下列说法正确的有（）。Ⅰ.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理Ⅱ.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全Ⅲ.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人Ⅳ.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- 证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。I.弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失II.临时垫付结算资金III.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失IV.弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失
- 下列关于利息计算的说法中正确的有（）。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
- 金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法创造性解决金融问题，主要应用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投机 Ⅳ.构造组合
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZRBAg