- 判断题资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合,以实现客户资产安全稳定增值的行为。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

- 1 【单选题】( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 2 【多选题】证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 3 【判断题】资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律法规及《试行办法》的规定,与客户签订公司章程,根据公司章程约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
- C 、业务人员具有证券业从业资格
- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- 5 【单选题】( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 6 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 7 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 9 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 10 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
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