- 判断题资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律法规及《试行办法》的规定,与客户签订公司章程,根据公司章程约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律法规及《试行办法》的规定,与客户签订“资产管理合同”,根据“资产管理合同”约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

- 1 【单选题】( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 2 【判断题】资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合,以实现客户资产安全稳定增值的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
- C 、业务人员具有证券业从业资格
- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- 5 【单选题】( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 6 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 7 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 8 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 9 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 10 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
热门试题换一换
- 证券交易所的组织形式包括( )。
- 以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有( )。
- 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。 I. 公司营业执照 II. 公司章程 III. 发起人协议 IV .代收股款银行的名称及地址
- 一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
- 引起股市周期变动的根本原因是()。
- 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 I.个人集资诈骗,数额在10万以上的 II.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 III.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 IV.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
- 全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括()。Ⅰ.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录, 并可将记录信息予以公开Ⅱ.主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管,按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况,提供相关文件、资料,不得拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假、误导性或者不完整的资料Ⅲ.主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的,全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分Ⅳ.全国股份转让系统公司可根据监管需要,对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- 证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
