- 多选题证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、到期日在1年以内的政府债券
- D 、权证
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C】
证券公司应保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
- A 、托管机构
- B 、证券公司自己
- C 、推广机构
- D 、结算托管部门
- 2 【单选题】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
- A 、托管机构
- B 、证券公司自己
- C 、推广机构
- D 、结算托管部门
- 3 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
- A 、1
- B 、2
- C 、6
- D 、12
- 4 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。
- A 、6个月
- B 、4个月
- C 、9个月
- D 、3个月
- 5 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、10个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、15个工作日内
- D 、20个工作日内
- 6 【单选题】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
- A 、托管机构
- B 、证券公司
- C 、推广机构
- D 、结算托管部门
- 7 【选择题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日内
- D 、5日内
- 8 【选择题】在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- A 、5个月
- B 、4个月
- C 、3个月
- D 、2个月
- 9 【选择题】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
- A 、证券交易所
- B 、资产托管机构
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司内部
- 10 【选择题】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
- A 、证券交易所
- B 、资产托管机构
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司内部
热门试题换一换
- 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。
- 发行申请人报告期内对同一公司控制权人下相同或类似业务进行重组的,若想要被视为主营业务没有发生重大变化,则被重组方应当自报告期期初即与发行人受同一公司控制权人控制，被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性。
- 上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。
- 以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（ ）
- 非金融企业短期融资券的发行期限最大不超过（）。
- 全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。Ⅰ.服务对象不同Ⅱ.投资者群体不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被监管体系不同
- 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
- 关于公司合并说法正确的是（）。 I.一个公司吸收合并另一个公司，被吸收公司解散 II.两个或两个以上公司新设合并时，合并各方均解散 III.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 IV.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并前的公司承继
- 做市商及其做市业务人员不得有以下（）行为。Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易Ⅲ.利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市
- 关于公司合并说法正确的是（）。Ⅰ.一个公司吸收合并另一个公司，被吸收公司解散Ⅱ.两个或两个以上公司新设合并时，合并各方均解散Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并前的公司承继
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Qdnby