- 组合型选择题做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易Ⅲ.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A符合题意:根据新《做市业务管理规定》,做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务,不得从事下列行为:
(1)不履行或不规范履行报价义务 ;
(2)利用内幕信息进行投资决策和交易 ;
(3)利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动 ;
(4)以不正当方式影响其他做市商做市;
(5)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;
(6)与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定,符合规定的回售、转售约定除外;
(7)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;
(8)全国股转公司规定的其他行为。

- 1 【判断题】证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的纪律处分。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以要求发行人及时通报信息,并且定期或者不定期对发行人进行回访。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- 4 【单选题】证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。
- A 、单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量
- B 、违背客户的委托为其买卖证券
- C 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- 5 【组合型选择题】下列关于商业银行中间业务及其表外业务关系的说法,正确有()。 Ⅰ.狭义的表外业务仅指涉及承诺和或有债务的活动,进而会使商业银行承担一定的额外风险 Ⅱ.对于商业银行而言,财务顾问业务属于代理投融资类业务 Ⅲ.商业银行中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定,风险度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能 Ⅳ.从广义角度来看,商业银行的中间业务包括了表外业务,即表外业务是商业银行中间业务的一部分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 7 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 8 【组合型选择题】做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易Ⅲ.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 10 【组合型选择题】做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易Ⅲ.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
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- 保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后,保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告,并提交给证券交易所。
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- 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
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