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  • 组合型选择题做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易Ⅲ.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

选项A符合题意:根据新《做市业务管理规定》,做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务,不得从事下列行为:

(1)不履行或不规范履行报价义务 ;
(2)利用内幕信息进行投资决策和交易 ;
(3)利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动 ;
(4)以不正当方式影响其他做市商做市;
(5)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;
(6)与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定,符合规定的回售、转售约定除外;
(7)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;
(8)全国股转公司规定的其他行为。

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