- 组合型选择题证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循(),恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项 D正确:证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 III.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。 I.守法合规 II.公平公正 III.资格管理 IV.约定运作
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、II、 IV
- 3 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()。 Ⅰ.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括()。
- A 、净资本不低于2亿元人民币
- B 、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- C 、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
- D 、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行
- 5 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 7 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 8 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- 10 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循(),恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。
- 中国证监会截至2011年12月,已相继与()个国家的证券监管机构签署了50个监管合作备忘录。
- 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。
- 股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
- 相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样,债券期限与收益率的关系被称为()。
- 下列说法正确的有()。I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全III.基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅳ.发布证券报告的时间
- 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是()。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百二十条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百二十二条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十一条规定,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以100万元的罚款

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
