- 组合型选择题证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循(),恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项 D正确:证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 III.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。 I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 5 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
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- C 、II、III
- D 、III、IV
- 6 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 7 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循(),恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
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- 9 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
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- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
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