- 组合型选择题下列说法正确的有()。I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全III.基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全。基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。
基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,但通过专项计划相关安排,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。
以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。
基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

- 1 【选择题】根据《公司法》规定,下列说法正确的是()。
- A 、股份有限公司董事会每年度至少召开一次会议
- B 、股份有限公司监事会每年度至少召开一次会议
- C 、有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
- D 、有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
- 2 【组合型选择题】下列说法中,正确的是( )。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的有()。Ⅰ.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理Ⅱ.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全Ⅲ.基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人Ⅳ.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全III.基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】按照规定,下列说法中正确的是()。Ⅰ.资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 根据《公司法》规定,下列说法正确的是()。
- A 、股份有限公司董事会每年度至少召开一次会议
- B 、股份有限公司监事会每年度至少召开一次会议
- C 、有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
- D 、有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
- 7 【组合型选择题】按照规定,下列说法中正确的是()。Ⅰ.资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产,基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
- 8 【组合型选择题】按照规定,下列说法中正确的是()。Ⅰ.资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产,基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
- 9 【组合型选择题】下列说法正确的有()。Ⅰ.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理Ⅱ.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全Ⅲ.基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人Ⅳ.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照规定,下列说法中正确的是()。Ⅰ.资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产,基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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