- 组合型选择题证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理

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- 1 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 III.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。 I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 5 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 6 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循(),恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 8 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 9 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- 10 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国证券登记结算机构未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。( )
- 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。
- 上市公司应当制定信息披露事务管理制度,制定定期报告和重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
- 为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施( )。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
- 非公开发行股票的特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
- 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币()。
- 下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是( )。
- 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的()等资料。 Ⅰ.交易记录 Ⅱ.会计账册 Ⅲ.合同 Ⅳ.协议

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