- 组合型选择题为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施( )。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A说法正确:证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施,防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告:
(1)加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构,提示客户不要将证券研究报告转发给他人;
(2)建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施;
(3)加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。
公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的,应当承担相应的法律责任。

- 1 【组合型选择题】上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.董事 Ⅳ.控股股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】公司向其他企业投资或为他人提供担保,依照( )的规定,由董事会或股东会、股东大会决议。
- A 、行政法规
- B 、法律
- C 、公司章程
- D 、监事会决议
- 3 【组合型选择题】上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【组合型选择题】上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 5 【组合型选择题】上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.董事 Ⅳ.控股股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施( )。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施( )。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施( )。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
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