- 多选题债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证交所提交的定期报告应记载的内容包括()。
- A 、发行人概况、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
- B 、已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明
- C 、涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项
- D 、已发行债券变动情况

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【正确答案:A,B,C,D】
债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载以下内容的定期报告,并予以公告:1、发行人概况;2、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告;3、已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明;4、债券跟踪评级情况说明(如有);5、涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项;6、已发行债券变动情况;7、证券交易所要求的其他事项。

- 1 【判断题】公司债券的上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】公司债券要在银行间债券市场发行与上市,可通过银行间债券市场债券发行招标系统招标发行公司债券;对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的,发行人或主承销商可在国债登记结算公司办理公司债券登记托管。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】 债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载以下哪些内容的定期报告,并予以公告。()
- A 、12个月以上
- B 、6个月以上
- C 、3个月以上
- D 、1个月以上
- E 、发行人概况
- 、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
- 、债券跟踪评级情况说明
- 、已发行债券变动情况
- 4 【单选题】证券公司债券上市期间,发行人应在每个会计年度结束后()内提交年度报告,在上半年结束后()内提交中期报告。
- A 、6个月,3个月
- B 、4个月,2个月
- C 、2个月,1个月
- D 、6个月,4个月
- 5 【判断题】保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
- A 、担保人
- B 、债券受托管理人
- C 、经纪人
- D 、信用增级机构
- 7 【选择题】发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。
- A 、经纪人
- B 、担保人
- C 、信用评级机构
- D 、债券受托管理人
- 8 【组合型选择题】发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事 Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.财务会计
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。
- A 、经纪人
- B 、担保人
- C 、信用评级机构
- D 、债券受托管理人
- 10 【组合型选择题】发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事 Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.财务会计
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- 投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
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- 参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验
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