- 组合型选择题下列选项中,属于证券公司的直投业务范围的有()。 Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务 Ⅳ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司的直投业务范围包括:
(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资;(Ⅱ正确)
(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务;(Ⅲ正确)
(3)设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资;(Ⅳ正确)
(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下,以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划;
(5)中国证监会同意的其他业务。

- 1 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是( )。 I.中国证券业协会 II.委托人 III.证券交易所 IV.证券交易对象
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I 、IV
- 3 【单选题】下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
- A 、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
- B 、将客户的资金和证券借与他人
- C 、以低于客户委托的买入价格买进股票
- D 、向客户保证投资收益
- 4 【选择题】下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B 、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
- C 、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- D 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- 5 【组合型选择题】下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金,筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 I.委托人 II.证券经纪商 III.证券交易所 IV.证券公司
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 8 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 10 【组合型选择题】下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金,筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
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