- 组合型选择题下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
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您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。 Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务 Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
- 5 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
- 6 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
- 7 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
- 8 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
- 9 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
- 10 【选择题】下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- A 、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
- B 、客户向证券公司提交担保物
- C 、融资方通过结算参与人申报提交质押物
- D 、证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券
热门试题换一换
- 下列可以提出独立董事候选人的有()。
- 在上市公司收购中,涉及的收购资金来源是审核的关注重点,具体包括( )。
- 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
- 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
- 在中国，市场代码以“002”开头的是（）。
- 下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。
- 公开募集基金的基金管理人不得有下列行为（）。 Ⅰ.公平的对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占挪用基金财产 Ⅲ.向基金份额持有人违规承诺收益 Ⅳ.进行基金会计核算并编制基金财产会计报告
- 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。Ⅰ.中小金融机构 Ⅱ.存款类金融机构Ⅲ.非金融机构 Ⅳ.大型金融机构
- 下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有（）。Ⅰ.甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历Ⅱ.乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交曷融入的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户Ⅲ.丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户
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