- 组合型选择题下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券经纪业务一般由委托人（Ⅰ正确）、证券经纪商（Ⅱ正确）、证券交易所（Ⅲ正确）、证券交易的对象四个要素构成。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。
- A 、客户指令的权威性
- B 、证券经纪商的中介性
- C 、决策的自主性
- D 、收益的不确定性
- 2 【组合型选择题】 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（ ）。 I.中国证券业协会 II.委托人 III.证券交易所 IV.证券交易对象
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I 、IV
- 3 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
- A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- C 、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
- D 、接受客户全权委托而造成的风险
- 4 【单选题】下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（ ）。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、办理存管业务的银行
- D 、证券交易所
- 5 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 6 【单选题】下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
- A 、强化岗位制约和监督
- B 、加强经纪业务营销管理
- C 、加强员工培训
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- E 、强化岗位制约和监督
- 、加强经纪业务
- 、加强员工培训
- 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 7 【组合型选择题】下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 I.委托人 II.证券经纪商 III.证券交易所 IV.证券公司
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 目前必须最近3年内担任过境内证券发行项目的协办人才能注册为保荐代表人。
- 证券发行的承销方式主要有（ ）。
- 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
- 发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股、可转换公司债券 III. 上市公司发行旧股 IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
- 证券交易规则主要包含（）。 Ⅰ.集中竞价交易规则 Ⅱ.大宗交易制度 Ⅲ.金融期货交易规则 Ⅳ.连续交易规则
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
- 债券按票面形态可分为（）。Ⅰ.实物债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.凭证式债券
- —般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理制定投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
- 集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。Ⅰ.统一组织Ⅱ.分别负债Ⅲ.统一担保Ⅳ.集合发行
- 与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。Ⅰ.投资形式灵活化 Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化 Ⅳ.投资行为规范化
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
eArp2