- 组合型选择题下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券经纪业务一般由委托人(Ⅰ正确)、证券经纪商(Ⅱ正确)、证券交易所(Ⅲ正确)、证券交易的对象四个要素构成。

- 1 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是( )。 I.中国证券业协会 II.委托人 III.证券交易所 IV.证券交易对象
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I 、IV
- 3 【组合型选择题】 下列各项中,( )属于证券经纪业务的特点。 I.证券经纪商的中介性 II.客户资料的保密性 III.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性
- A 、I、 II 、III 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I 、IV
- 4 【组合型选择题】 下列各项中,属于证券经纪业务特点的是( )。 I.客户指令的权威性 I.证券经纪商的中介性 III决策的自主性 IV.收益的不确定性
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 5 【单选题】下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有( )。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、办理存管业务的银行
- D 、证券交易所
- 6 【单选题】下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
- A 、强化岗位制约和监督
- B 、加强经纪业务营销管理
- C 、加强员工培训
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- E 、强化岗位制约和监督
- 、加强经纪业务
- 、加强员工培训
- 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 7 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 I.委托人 II.证券经纪商 III.证券交易所 IV.证券公司
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 客户应当与证券公司签订《融资融券合同》时,向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
- 创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
- 金融期权的基本特征有()。 Ⅰ.期权的购买者不具有选择权 Ⅱ.期权交易的对象是一种权利 Ⅲ.期权投资具有很强的时间性 Ⅳ.期权投资具有杠杆效应
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