- 选择题下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B 、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
- C 、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- D 、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：证券公司只能接受全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。
- A 、具有满足业务需要的技术系统
- B 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- C 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【单选题】证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。
- A 、代期货公司收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、接待客户投诉
- 3 【单选题】从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。
- A 、代理客户进行期货交易
- B 、代期货公司收取保证金
- C 、协助办理开户手续
- D 、利用证券资金账户为客户存取
- 4 【多选题】证券公司提供IB业务时，不得（）。
- A 、对投资者的期货交易进行结算
- B 、收取保证金
- C 、代理客户进行期货买卖
- D 、利用证券资金账户为客户存取保证金
- 5 【选择题】证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
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- C 、中国证监会
- D 、中国保监会
- 6 【单选题】证券公司的IB业务起源于（）。
- A 、日本
- B 、英国
- C 、美国
- D 、中国
- 7 【组合型选择题】关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 Ⅱ.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务 Ⅲ.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 Ⅳ.证券公司可以办理期货保证金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易
- C 、代理客户进行期货结算
- D 、代理客户进行期货交割
- 9 【选择题】下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
- A 、具有满足业务需要的技术系统
- B 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- C 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。
- A 、具有满足业务需要的技术系统
- B 、公司总部至少有5名
- C 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题换一换
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