- 多选题证券公司提供IB业务时，不得（）。
- A 、对投资者的期货交易进行结算
- B 、收取保证金
- C 、代理客户进行期货买卖
- D 、利用证券资金账户为客户存取保证金
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考核证券公司提供IB业务时的禁止行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司提供中间介绍业务不得（）。
- A 、代客户下达交易指令
- B 、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
- C 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- D 、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 2 【多选题】证券公司从事IB业务，不得（）。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 3 【单选题】证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。
- A 、代期货公司收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、接待客户投诉
- 4 【单选题】从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。
- A 、代理客户进行期货交易
- B 、代期货公司收取保证金
- C 、协助办理开户手续
- D 、利用证券资金账户为客户存取
- 5 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时,不得( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 6 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代期货公司、客户收付期货保证金
- C 、
协助办理开户手续 - D 、
提供期货行情信息、交易设施
- 7 【单选题】证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易
- C 、代理客户进行期货结算
- D 、代理客户进行期货交割
- 8 【选择题】下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B 、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
- C 、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- D 、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- 9 【组合型选择题】证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。
- 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。
- 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.平衡国际收支
- （）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
- 以下属于场内市场的是（）。 Ⅰ.主板市场 Ⅱ.创业板市场 Ⅲ.全国中小企业股份转让系统 Ⅳ.私募基金市场
- 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ. 证券公司的董事 Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ. 证券公司的监事 Ⅳ. 证券公司的工作人员
- 在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，（）。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- 根据《证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（），才属于内幕信息。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ALdv4