- 组合型选择题证券公司从事IB业务,不得()。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司从事IB业务,不得代理客户进行期货交易、结算或者交割(Ⅲ正确);不得代期货公司、客户收付期货保证金(Ⅱ、Ⅳ正确);不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金(Ⅰ正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司从事IB业务,不得()。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 2 【单选题】证券公司从事IB业务,所提供的服务不包括()。
- A 、代期货公司收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、接待客户投诉
- 3 【单选题】从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
- A 、名单和照片
- B 、简历
- C 、个人档案
- D 、身份证明
- 4 【单选题】从事IB业务的证券公司,可以提供的服务有()。
- A 、代理客户进行期货交易
- B 、代期货公司收取保证金
- C 、协助办理开户手续
- D 、利用证券资金账户为客户存取
- 5 【多选题】证券公司提供IB业务时,不得()。
- A 、对投资者的期货交易进行结算
- B 、收取保证金
- C 、代理客户进行期货买卖
- D 、利用证券资金账户为客户存取保证金
- 6 【单选题】证券公司从事IB业务,可以()。
- A 、代期货公司、客户收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- 7 【多选题】从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、客户开户和交易流程、出入金流程
- C 、交易结算结果的查询方式
- D 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- 8 【组合型选择题】关于证券公司从事IB业务的下列说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 Ⅱ.证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供协助开户等服务 Ⅲ.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 Ⅳ.证券公司可以办理期货保证金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【多选题】证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。
- A 、招揽投资者从事股指期货交易
- B 、协助办理有关开户手续
- C 、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
- D 、对投资者的期货交易进行结算
- 10 【组合型选择题】证券公司从事IB业务,不得()。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。
- 要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的,收购人应当在该变化发生的次日之前向中国证监会作出书面报告。
- 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
- 债券的特征包括()。Ⅰ.永久性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
- 证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- ()是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。
- 证券包销方式包括()。 Ⅰ.代销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.助销 Ⅳ.全额包销
- 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载