- 组合型选择题证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括()。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责包括:
(1)组织实施董事会相关决议 ;
(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 ,明确管理职责、工作程序和协调机制;
(3)完善绩效考核和责任追究机制;
(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

- 1 【判断题】证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载;误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()。
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- C 、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
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- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、控股股东
- D 、证券持有人
- 4 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
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- 6 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。Ⅰ.组织制定公司章程制度,并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
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- 7 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
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- 8 【组合型选择题】证券公司应当落实()应急管理职责。Ⅰ.信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复Ⅱ.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略Ⅲ.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致Ⅳ.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
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- 9 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 10 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。Ⅰ.组织制定公司章程制度,并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
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