- 选择题()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会

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【正确答案:C】
选项C正确:董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

- 1 【组合型选择题】证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括()。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 4 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 5 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 6 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 7 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 8 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 9 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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