- 组合型选择题廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:廉洁从业的内控机制:
(1) 制度建设 ;
(2)人员管理 ;
(3)财经纪律 ;
(4)信息保密及利益冲突。

- 1 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 2 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 3 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 4 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 5 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 7 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 8 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 9 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上证所在A股现金红利派发日程安排中,如果公告日是(T),那么权益登记日为( )。
- 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。
- 按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )境内证券公司进行证券交易。
- 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受委托人的货币现金和在合法的证券登记系统中的证券。
- 根据现行规定,证券从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- 可以发行公募债券的主体不包括()。
- 根据全国股份转让系统业务规则的规定,主办券商是在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.期货投资业务

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
