- 选择题()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 3 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 4 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 5 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 7 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 8 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 9 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司向客户融资融券不应向客户收取保证金。
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括( )。
- 在场外交易市场中,由券商决定每种证券的交易价格。
- 证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
- 下列说法,错误的是()。
- 下列基金投资风险中,属于系统性风险的是()。
- 按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有()。Ⅰ.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ.单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
- 信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类,有()。Ⅰ.股票质押式回购交易Ⅱ.非标准化债权资产投资Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.融资融券等融资类业务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载