- 组合型选择题证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。Ⅰ.组织制定公司章程制度,并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:
(1)组织制定公司章程制度,并监督其实施;
(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;
(3)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进;
(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;
(5)支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;
(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;
(7)在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;
(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
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