- 判断题证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载;误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
常识题,证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载;误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
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- 1 【多选题】证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()。
- A 、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次
- B 、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次
- C 、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
- D 、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
- 2 【判断题】公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要中财务会计资料真实、准确、完整。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要中财务会计资料真实、准确、完整()。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、董事会执行委员会
- D 、股东大会
- 5 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。Ⅰ.组织制定公司章程制度,并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【选择题】合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、董事会执行委员会
- D 、股东大会
- 10 【组合型选择题】证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。Ⅰ.组织制定公司章程制度,并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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