- 判断题高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
我国《证券法》规定的证券交易的三原则是“公开、公平和公正”。
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- A 、挂牌
- B 、摘牌
- C 、停牌
- D 、复牌
- 2 【多选题】根据我国证券交易的规则，证券的（ ）证券交易所要予以公告。
- A 、停牌
- B 、挂牌
- C 、复牌
- D 、摘牌
- 3 【多选题】根据我国证券交易的交易规则,证券的(),证券交易所要予以公告。
- A 、挂牌
- B 、摊牌
- C 、停牌
- D 、复牌
- 4 【单选题】我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
- A 、3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上
- D 、1万元以上5万元以下
- 5 【多选题】我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 6 【单选题】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
- A 、公开的集中交易形式
- B 、做市商制度
- C 、议价方式
- D 、公平竞价方式
- 7 【判断题】根据我国《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，实行不以营利为目的的行政单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所和设施，实行自律管理的行政单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易场所,不以营利为目的的行政单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、上市规则
- B 、交易规则
- C 、会员管理规则
- D 、有关证券市场监督管理的规章、章程
热门试题换一换
- 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。
- 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。
- 首次公开发行股票招股说明书不必披露( )。
- 发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括( )。
- 附权证的可分离公司债券在行权时（）。
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益（）。 I.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益 II.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 III.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益 IV.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
- 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
- 下列关于基金资产估值的表述，正确的有（）。 Ⅰ.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值 Ⅱ.海外的基金多数是每个交易日估值 Ⅲ.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值 Ⅳ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则
- 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ. 证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ. 证券公司的监事Ⅳ. 证券公司的工作人员
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