- 单选题我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。”
- A 、3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上
- D 、1万元以上5万元以下

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【正确答案:B】
我国《证券法》第二百条规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。”

- 1 【多选题】根据我国证券交易的规则,证券的( )证券交易所要予以公告。
- A 、停牌
- B 、挂牌
- C 、复牌
- D 、摘牌
- 2 【单选题】根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )。
- A 、制定和修改证券交易所章程
- B 、选举和罢免会员理事
- C 、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- D 、制定、修改证券交易所的业务规则
- 3 【多选题】我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
- A 、公开的集中交易形式
- B 、做市商制度
- C 、议价方式
- D 、公平竞价方式
- 5 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,实行不以营利为目的的行政单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- 7 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。
- A 、专门的清算交收账户
- B 、证券公司资金账户
- C 、客户资金账户
- D 、客户证券账户
- 8 【多选题】我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、上市规则
- B 、交易规则
- C 、会员管理规则
- D 、有关证券市场监督管理的规章、章程
- 9 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制()。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】根据《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )以下的罚款。
- A 、1万元以上5万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
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- 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。
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