- 判断题对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。
- A 、正确
- B 、错误

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参考答案【正确答案:B】
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份。
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- A 、对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理要求
- B 、对于发生买入申报且已经成交的,在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
- C 、对于发生买入申报且已经成交的,在买入申报发生日后的3个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
- D 、对发生买入申报但未成交的,不必限制其继续参与创业板市场交易
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- A 、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- B 、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
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- A 、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- B 、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
- C 、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
- D 、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
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- A 、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
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