- 多选题深圳交易所对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,应采取的措施包括()。
- A 、对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理要求
- B 、对于发生买入申报且已经成交的,在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
- C 、对于发生买入申报且已经成交的,在买入申报发生日后的3个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
- D 、对发生买入申报但未成交的,不必限制其继续参与创业板市场交易

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【正确答案:A,B】
对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理要求;对于发生买入申报且已经成交的,在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续。

- 1 【判断题】按照深圳证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间只接受撤销停牌前的申报,不接受新的申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】按照现行规定,关于深圳交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是( )。
- A 、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
- B 、停牌期间,可以接受新的申报
- C 、停牌期间,对停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
- D 、复牌时,停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
- 3 【判断题】按照深圳证券交易所现行的交易规则,深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时,对已接受的申报实行连续竞价。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】按照深圳证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既可以撤销停牌前的申报,也接受新的申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】按照深圳证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既接受撤消停牌前的申报,也接受新的申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】按照深圳证券交易所的交易规则,非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】按照现行规定,关于深圳交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
- A 、停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效
- B 、在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价
- C 、交易主机在停牌期间继续接受申报
- D 、停牌原因消除后,交易所可以决定恢复交易
- 8 【判断题】按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是()。
- A 、非ST和
- B 、ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10%
- C 、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
- D 、ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5%
- E 、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
- 10 【选择题】按照深圳交易所的规定,每个交易日有()个时间段为集合竞价时间。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
热门试题换一换
- 关于委托申报方式,下列说法正确的是()。
- 按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- 下列关于国家股的说法中,错误的是()。
- 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
- 下列各项风险管理方法中,()利用统计学原理对历史数据进行分析,对风险的度量有指导意义,但不能回答有多大的可能性会发生损失。Ⅰ.名义值法Ⅱ.敏感性分析法Ⅲ.波动性方法Ⅳ.VaR方法
- 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。

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