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- A 、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- B 、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
- C 、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
- D 、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
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参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
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