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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 选择题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。
  • A 、王某是下属单位负责人
  • B 、王某直接向监事会负责
  • C 、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
  • D 、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。

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