- 组合型选择题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
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- 2 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。
- A 、王某是下属单位负责人
- B 、王某直接向监事会负责
- C 、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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- A 、王某是下属单位负责人
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