- 选择题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
- A 、王某是下属单位负责人
- B 、王某直接向监事会负责
- C 、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
- D 、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- A 、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- B 、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
- C 、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
- D 、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
- 3 【组合型选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- 4 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 5 【组合型选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- 6 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
- A 、王某是下属单位负责人
- B 、王某直接向监事会负责
- C 、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
- D 、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
- 7 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- A 、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- B 、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
- C 、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
- D 、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
- 8 【组合型选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
- A 、王某是下属单位负责人
- B 、王某直接向监事会负责
- C 、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
- D 、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
- 10 【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
- A 、王某是下属单位负责人
- B 、王某直接向监事会负责
- C 、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
- D 、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
热门试题换一换
- 保荐人应建立有效的内部控制制度,遵循内部防火墙原则,使投资银行部门与()相互隔离,防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
- 上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。
- ( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
- 引起股市周期变动的根本原因是()。
- 普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿,合伙企业财产不足清偿到期债务的,各普通合伙人应当承担()。
- 证券交易所会员不能享有的权利是()。
- 按照狭义的货币政策的界定,我国制定货币政策的部门是()。
- 发行公司与证券机构达成协议,如果证券公司不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式是()。
- 证券交易中,下列关于货币时间价值的计算公式,根据不同的情况,正确的有()。FV-终值,PV-现值,i-每期利率,n-期数,m-每期付息次数。Ⅰ.FV=PV×(1+i)^nⅡ.FV=PV×(1+mi)^nⅢ.FV=PV×(1+i/m)^mnⅣ.FV=PV×(1+i)^m/n
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载