- 多选题证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
- A 、健全性
- B 、合理性
- C 、制衡性
- D 、独立性
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立的原则，确保内部控制有效。
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- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
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