- 判断题证券公司的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节,确保健全性。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
内部控制机制的健全性原则:内部控制应做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。

- 1 【判断题】证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
- A 、决策
- B 、执行
- C 、监督
- D 、反馈
- 3 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全II.合理III.制衡IV.独立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全II.合理III.制衡IV.独立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 6 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 7 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 8 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- 9 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- 10 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
热门试题换一换
- 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的是()。
- 按形态分类,债券不包括()。
- 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是( )。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
- 一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。
- 我国金融市场体系包括()。Ⅰ.货币市场 Ⅱ.债券市场Ⅲ.商品市场 Ⅳ.金融衍生品市场
- 下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- 担任非公开募集基金的(),应当按照规定向基金业协会履行登记职责,报告说明情况。
- 以下( )类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上,且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的,应予立案追诉。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.30Ⅳ.40

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
