- 组合型选择题证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

- 1 【判断题】证券交易必须遵循公平原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公平地处理证券交易事务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
- A 、健全性
- B 、合理性
- C 、制衡性
- D 、独立性
- 3 【多选题】证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
- A 、健全
- B 、合理
- C 、制衡
- D 、独立
- 4 【选择题】证券投资顾问应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实守信
- B 、自愿性
- C 、合法性
- D 、公平性
- 5 【选择题】证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实守信
- B 、自愿性
- C 、合法性
- D 、公平性
- 6 【选择题】证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实守信
- B 、自愿性
- C 、合法性
- D 、公平性
- 7 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全II.合理III.制衡IV.独立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全II.合理III.制衡IV.独立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全II.合理III.制衡IV.独立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。
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- 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测( )的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
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