- 选择题证券公司受托资产管理业务部门的专业人员在离开岗位后的( )个月不得面向社会公众公开开展证券投资咨询业务。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、 2

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

- 1 【判断题】集合资产管理业务中,证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等所导致的风险。
- A 、越权操作
- B 、决策失误
- C 、规模失控
- D 、挪用客户资产
- 3 【单选题】证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[ ]。
- A 、董事
- B 、投资决策委员会成员
- C 、监事
- D 、项目开发人员
- 4 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 5 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范()。I.规模失控II.决策失误III.越权操作IV.账外经营
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 7 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 8 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- 9 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 10 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
热门试题换一换
- 关于我国证券交易所的权证交易,以下选项中正确的有()。
- 关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
- 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )。
- 场外交易市场主要具备以下功能()。
- 下列说法,错误的是()。
- 下列关于证券公司发行金融债券申报文件和报送材料说法,正确的有()。 Ⅰ.申报文件的受理机构是中国证监会 Ⅱ.金融债券发行申请报告、募集说明书 Ⅲ.发行公告或发行章程、承销协议 Ⅳ.发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告
- 基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处以()罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。
- ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- 投服中心主要职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。具体包括()。Ⅰ.面向投资者开展公益性宣传和教育Ⅱ.公益性持有证券等品种,以股东身份或证券持有人身份行权Ⅲ.受投资者委托,提供调解等纠纷解决服务Ⅳ.中国投资者网站的建设、管理和运行维护
- 以下关于证券公司短期融资券的说法,错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
