- 判断题关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
这是关联关系的定义。

- 1 【选择题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 2 【多选题】关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
- A 、股权关系
- B 、人事关系
- C 、管理关系
- D 、商业利益关系
- 3 【多选题】 股份有限公司中所谓的关联关系指的是( )。
- A 、公司控股股东
- B 、实际控制人
- C 、董事、监事
- D 、高级管理人员
- 4 【单选题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 5 【选择题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 6 【选择题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 7 【选择题】当上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 8 【选择题】()主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、管理风险
- B 、合规风险
- C 、声誉风险
- D 、技术风险
- 9 【选择题】()主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、管理风险
- B 、合规风险
- C 、声誉风险
- D 、技术风险
- 10 【选择题】()主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、管理风险
- B 、合规风险
- C 、声誉风险
- D 、技术风险
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