- 选择题证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

- 1 【多选题】证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等所导致的风险。
- A 、越权操作
- B 、决策失误
- C 、规模失控
- D 、挪用客户资产
- 2 【选择题】证券公司受托资产管理业务部门的专业人员在离开岗位后的( )个月不得面向社会公众公开开展证券投资咨询业务。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、 2
- 3 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 4 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范()。I.规模失控II.决策失误III.越权操作IV.账外经营
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范()。I.规模失控II.决策失误III.越权操作IV.账外经营
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 7 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 8 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- 9 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范()。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.越权操作Ⅳ.账外经营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
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