- 选择题证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范（）等所导致的风险。
- A 、越权操作
- B 、决策失误
- C 、规模失控
- D 、挪用客户资产
- 2 【选择题】证券公司受托资产管理业务部门的专业人员在离开岗位后的（ ）个月不得面向社会公众公开开展证券投资咨询业务。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、 2
- 3 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 4 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。I.规模失控II.决策失误III.越权操作IV.账外经营
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。I.规模失控II.决策失误III.越权操作IV.账外经营
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 7 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 8 【组合型选择题】证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.越权操作Ⅳ.账外经营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
- 10 【选择题】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
热门试题换一换
- 按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（ ）。
- 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任（）职务。
- 证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 电话 II. 网上查询 III. 书面查询 IV. 在营业场所公示
- 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。
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