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  • 选择题证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
  • A 、出现工作失误的
  • B 、未按规定完成当年后续职业培训的
  • C 、未按规定参加年检的
  • D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条 有下列情形之一的,不予通过年检:

1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

2)未按规定完成后续职业培训的;

3)不再符合执业证书取得条件的;

4)未按规定参加年检的;

5)协会规定的其他情形。

  第二十四条 因第二十三条第(1)、(3)款未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。

  第二十五条 因第二十三条第(2)、(4)、(5)款未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。 

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