- 选择题证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

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【正确答案:D】
选项D正确:《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条 有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(2)未按规定完成后续职业培训的;
(3)不再符合执业证书取得条件的;
(4)未按规定参加年检的;
(5)协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第(1)、(3)款未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第(2)、(4)、(5)款未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。

- 1 【组合型选择题】投资主办人有( )情形的,不予通过年检。 I. 不符合一般证券业从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 III .被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 IV. 1年内没有管理客户委托资产
- A 、I、 II 、III 、IV
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I 、IV
- 2 【组合型选择题】投资主办人不予通过年检的情形有()。 I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分未满两年 IV. 1年内没有管理客户委托资产
- A 、I 、IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II 、III
- D 、II 、III 、IV
- 3 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
- 4 【组合型选择题】投资主办人不予通过年检的情形有()。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
- 6 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
- 7 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
- 8 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- 9 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
- 10 【选择题】证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、出现工作失误的
- B 、未按规定完成当年后续职业培训的
- C 、未按规定参加年检的
- D 、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
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