- 组合型选择题投资主办人不予通过年检的情形有()。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(Ⅰ正确)
(2)两年内没有管理客户委托资产;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(Ⅱ正确)
(4)被协会采取纪律处分未满两年;(Ⅲ正确)
(5)其他情形。
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