- 组合型选择题投资主办人不予通过年检的情形有( )。 I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分未满两年 IV. 1年内没有管理客户委托资产
- A 、I 、IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II 、III
- D 、II 、III 、IV
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参考答案
【正确答案:C】
投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)两年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(4)被协会采取纪律处分未满两年。(5)其他情形。
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